CFA职业伦理道德考什么

　　CFA考试中CFA职业伦理道德科目在三级考试中都有出现，CFA职业伦理道德科目也是有一定难度的，那么CFA职业伦理道德考些什么内容呢？CFA职业伦理道德该怎样进行学习呢？下面高顿CFA老师向我们细细道来。

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　　CFA职业伦理道德考点分布

　　1. CFA 级职业伦理包括1个study ssion共5个reading

　　※Study session 1: Ehical and Professional Standards

　　◆Reading 1: Ethics and Trust in the Investment Profssion (道德和信托投资行为)

　　◆Reading 2: Code of Ethics and Standards of Profesional Conduct (道德规范与职业行为准则)

　　◆Reading 3: Guidance for Standards 1.VII (CFA 职业行为准则指导)

　　◆Reading 4: ntroducton to the Global Investment Performance Standards (GIPS)(全球投资业绩标准介绍)

　　◆Reading 5: The GIPS Standards (GIPS标准)

　　重要考点:

　　※Reading 2: Code of Ethics and Standards of Professional Conduct

　　◆CFA职业行为方案的治理结构和职业道德准则的加强

　　◆陈述道德准则的6个组成要素和7个职业行为标准

　　◆CFA职业准则的执行

　　※Reading 3: Guidance for Standards 1-VII

　　◆正确运用CFA职业行为准则

　　◆区别遵守和违反职业准则的行为

　　◆推荐能避免违反职业准则的做法或程序

　　※Reading 4: Introduction to the Global Investment Performance Standards (GIPS)

　　◆创建GIPS标准的目的，GIPS标准针对的人群和服务的对象

　　◆解释表现报告的组成部分和组成要素的目的

　　解释认证verification的条件”

　　※Reading 5: The GIPS Standards

　　◆描述GIPS的关键特征和合规的基础

　　◆描述GIPS准则对于一家投资公同的定义和历史表现纪录所涵盖的范围

　　◆解释GIPS准则是怎样在有既定标准的国家执行，并且描述当GIPS准则和当地法规有冲突时，GIPS 准则作出的适当回应

　　◆描述GIPS标准的九大组成部分

　　CFA职业伦理道德学习建议：

　　在CFA职业伦理中，每条行为准则以及下面相应的若干细则之间存在着很强的关联性，这意味着违反一条细则，很有可能也违反另外-条或多条细则，还有一些细则较为相似容易混淆，考试难度会大大增加。所以，大家要熟悉CFA七大条专业行为准则以及每条准则下的若干细则。同时，大家要多读案例，在案例中理解和掌握CFA道德与准则的正确运用。

　　CFA职业伦理道德学习时要避免两个误区

　　误区一：CFA道德与标准是死规定，死准则。因此，只要我记住每条准则就能应付考试；

　　在CFA考试中，考生绝不会碰见以下具有中国特色的题型：请问，CFA道德与专业行为标准第2条准则的第1条细则是什么？如果CFA协会也走中国特色，按照这样的思路来出题，我们相信不久以后，中国将会成为CFA考试通过率较高的国家。然而，CFA协会考查候选人（candidates）是否掌握CFA道德与标准的重要原则是：运用（Applications）。每道CFA考题都是一个有针对性和典型的案例。考生需要在富有工作生活借鉴的案例情景中做出正确判断。仅仅知道每条准则的具体内容，却不熟悉每条准则的运用，并不能帮助候选人顺利通过CFA考试，更谈不上成为一名合格的投资分析师。

　　误区二：CFA是投资分析师考试，道德与标准在今后工作中的实际作用不大。因此，掌握别的科目，比如股票分析等知识，更实际更重要。这导致许多考生把道德与标准的学习安排在临考前复习冲刺的最后阶段。

　　CFA道德与标准在金融投资行业的运用其实非常广泛。在微观层面，公司建立严格，清晰的道德与专业行为标准能确保员工向客户提供规范而满意的投资服务，同时也能帮助员工正确处理工作中常遇见的道德困境（Ethical dilemmas）。在宏观层面，通过鼓励企业遵守行业道德与专业行为标准，有助于提高整个金融市场的诚信和有效运作。因此我们看到，不仅很多国家持续出台新的法律法规来完善金融市场，而且很多公司也建立起内部监管机制，比如防火墙（firewall,也称Chinese wall），来规范员工专业行为和服务质量，从而提升企业信誉。

　　CFA备考资料：

　　CFA官方教材(CFA Curriculum)(约3500页)、CFANotes(约1500页)、CFA一级中英文教材、CFA精要图解、CFA协会道德手册(Standards of Practice Handbook)、历年MOCK以及考试专用计算题。

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