【高顿证券】证券从业资格考试几科？几年内需要考完？

来源：高顿证券从业
2020-08-11 18:15:29
责编： Kevin.shi

　　问：证券从业资格证考几科？

　　答：

　　证券从业资格证考2科，科目名称是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，均为必考科目，百分制，两科都达到60分视为合格。（点击领取证券从业资格证考试资料）

　　【科目大纲】

　　（一）《证券市场基本法律法规》

　　1、第一章新增两个考点：了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成。

　　2、第一章新增第三节：合伙企业法。所涉内容全部为新增考点(22个)。

　　3、第四节证券法新增两考点：熟悉证券交易所的组织架构、交易规则和风险基金制度。熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。

　　4、第二章新增三大节：公司治理、内部控制与合规;风险管理;投资者适当性。所涉考点几乎全为新增考点(共57个)。

　　5、第二章原两节(证券从业资格、执业行为)，合并为一节：从业人员管理，所涉考点变动不是很大，多数为说法上的改变。新增考点：掌握保荐代表人应遵守的职业道德准则;了解证券资信评级业务人员有关规定。删除考点：熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。

　　6、第三章第一节经纪业务部分：新增考察：客户适当性、异常交易管理、客户交易安全监控、佣金管理、转销户等规定。新增考察沪港通、深港通内容(3个考点)。

　　7、第三章第二节第三节投资咨询、财务顾问部分，考点多数只是变动说法，内容核心变动不大。

　　8、第三章第五节证券自营、删除两考点：了解证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定;掌握证券自营业务持仓规模的要求。

　　9、第三章第六节资管部分：变动非常大，涉及增、减、改动的约有20个考点。

　　10、第三章第七节信用业务部分由原考纲其他业务中分出，变动不大，新增一个考点：了解转融通业务中资金和证券的来源及权益处理。

　　11、第三章第八节场外业务(新三板、柜台市场、区域股权市场等)几乎全部为新增考点(15个)。

　　12、第三章第九节：增加另类投资、私募、非银托管、股票期权等规定(9个考点)(从原基础科目部分移到法规部分)。

　　（二）《金融市场基础知识》

　　1、原第一章内容现扩为两章：删除考点：熟悉金融市场的特点;了解金融危机的教训;增加考点：了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征;了解金融中介机构体系的构成;了解“一委一行两会”的职责;了解金融服务实体经济的要求;了解中央银行的表内业务。

　　2、第三章增加考点：熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径;了解证券公司业务国际化;掌握我国证券金融公司的定位及业务;

　　3、第四章：删除考点：了解我国股权分置改革的情况;了解股票的担保业务。增加考点：了解优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较;了解新股网上网下申购的要求;熟悉股票退市制度;了解涨跌幅限制等市场稳定机制;增加深港通相关考点。考察要求从‘了解’上升到‘熟悉’的考点：做市商交易概念、特征;融资融券操作;沪港通内容。

　　4、第四章新增股票估值一节：新增考点：了解基本分析、技术分析、量化分析的概念;熟悉货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念;熟悉影响股票投资价值的因素;了解股票的绝对估值方法和相对估值方法。考察难度大大提升。

　　5、第五章债券部分：删除考点：掌握中小企业私募债的定义和特征。增加考点：资产支持证券，资产证券化等部分。

　　6、第五章新增债券估值一节：6个考点，难度上升一个档次。

　　7、第六章基金、第七章衍生工具部分，内容由原来的两节扩充为两章(几十个考点)，涉及面大大扩充，难度加深不止一个层次。

　　8、第八章风险管理部分：新增考点：熟悉风险管理VaR分析法的原理与应用。难度和要求提高。

　　问：证券从业几年内考完？

　　答：

　　证券从业2年内考完，单科成绩有效期是2年，所以一定要在2年内考完证券从业资格考试科目。

　　2020年证券从业资格考试时间全年5次，具体时间及考点如下图：

　　考试官网：中国证券业协会（https://www.sac.net.cn/）

　　报名入口：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/

　　报名条件：

　　1、报名截止日年满18周岁;

　　2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

　　3、具有完全民事行为能力;

　　4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。

　　考试题型：每科考试时长120分钟。包括50道普通单选题和50道组合型选择题。

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