证券从业资格考试有哪三类？报名条件分别是什么？

来源：高顿证券从业
2019-06-20 13:22:27
责编： Kevin.shi

　　证券从业资格证是每个证券从业者的必备证书，如果没有相应的资格证书的话，将不被允许从事相关工作。

　　2019年证券从业资格考试有六个时间，具体安排如下图：

　　证券从业资格考试分为三个类别：一般从业资格考试（入门级）、专项资格考试、高级管理资质测试，三个类别考试的难度逐次递增。（点击领取2019年证券从业资格考试资料）

　　【注】考生只需通过一般从业资格考试，即可申请证券从业资格证。

　　报名条件：

　　（一）一般从业资格考试

　　1、报名截止日年满18周岁;

　　2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

　　3、具有完全民事行为能力;

　　4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。

　　（二）专项业务资格考试

　　一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。

　　关于三种考试类别的区别，我们一一对比：

　　一、一般从业资格考试

　　即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

　　考试人群：即将进入证券业从业的人员

　　考试目的：是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识;是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求

　　考试科目：《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》

　　获证方式：2科必考并全部通过

　　考试题型：选择题

　　考试时长：120分钟

　　考试题量：100题

　　考试方式：机考

　　成绩有效期：长期有效

　　考试大纲：《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》

　　二、专项业务类资格考试

　　即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

　　考试人群：已经进入证券业从业的人员

　　考试目的：是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能、职业操守

　　考试科目：

　　《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)

　　《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)

　　《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)

　　获证方式：专业资格考试合格又具备其他相应规定条件

　　考试题型：选择题

　　考试时长：180分钟

　　考试题量：120题

　　考试方式：机考

　　成绩有效期：每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按照要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

　　考试大纲：《保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)》《分析师胜任能力考试大纲(2015)》

　　三、高级管理类资格考试

　　即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

　　考试人群：已经进入证券业从业的人员

　　考试目的：是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准

　　考试科目：①证券公司高级管理人员资质测试;②证券评级业务高级管理人员资质测试;③证券公司合规管理人员胜任能力测试

　　获证方式：管理资质测试合格又具备其他相应规定条件

　　考试题型：选择题

　　考试时长：120分钟

　　考试题量：120题

　　考试方式：闭卷机考或笔试(以准考证为准)

　　考试地点：北京市

　　成绩有效期：维持3年不变

　　考试大纲：《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014)》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2015)》《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2015)》

　　注：证券业从业资格考试各科目考试具体考试大纲及其他要求，以中国证券业协会通知公告为准。

　　文章来源：高顿，更多最新的证券从业资格考试资讯，请关注高顿网校。原创文章，欢迎分享。若需引用或转载请保留此处信息，感谢作者的付出和努力！

原文地址：https://www.gaodun.com/zq/1107832.html

声明：

（一）由于考试政策等各方面情况的不断调整与变化，本网站所提供的考试信息仅供参考，请以权威部门公布的正式信息为准。

（二）本网站在文章内容来源出处标注为其他平台的稿件均为转载稿，免费转载出于非商业性学习目的，版权归原作者所有。如您对内容、版权等问题存在异议请与本站联系，我们会及时进行处理解决。