CFA一级考试科目——道德重难点分析！

来源：高顿CFA
2019-04-25 10:42:58
责编： sherlySun

　　道德这门课的内容非常像法律条文，是用来规范金融从业人员的职业伦理道德的，有些事情你是不可以做的，比如说你不能故意操纵市场，不能利用内幕信息进行交易，协会也会给很多案例，这些案例也是现实的金融市场上可能发生的事情，那就需要你兑现实的金融市场有一定的了解，你看这些案例和条款的时候才不会觉得是非常死板的法律条文。

　　道德这门课与现实世界的联系是我们CFA一级十门课里联系最紧密的一门课，你在整个学习的过程当中能够看到什么样的情景是违反了道德准则，违反了法律规定，所以大家好好学道德，也是对大家以后从业金融行业是有帮助的。

　　CFA主要是想把大家培训成合格的上市公司分析师和基金经理，所以案例里面很多主角也都是这2类人，大家看案例的时候也是要站在这2个角度去看的，大家在学职业伦理道德的时候，是需要知道你的日常工作内容是什么样的，在工作的过程中会有哪些利益冲突，所以道德这门课实际上学起来是非常有意思的，因为它和现实联系的非常紧密，大家就把它当成听故事一样，故事你只要听懂了，做题目也是没问题的。
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　　坊间传闻说道德这门课如果挂了，那一级就过不了，其实不是说一门课定生死，而是道德这门课的占比实在是太大了，15%的占比，上下午120道题，那就意味着道德的题目就是从第一题到第十八题，上下午都是，所以一共是36道题，

　　资料的选择有讲义，原版书，对于道德还多了一个是handbook，这是协会出的一个手册，这个手册就是便于你查阅相关条款的，其实原版书的内容和handbook的内容是一模一样的。

　　学科框架

　　如果按照协会的模块，从整个框架上看，可以分为三大块：

　　第三块是GIPS全称是全球投资业绩的标准，这是对投资公司的一个规范，GIPS是在一级只是一点皮毛而已，大部分的内容其实是在三级才学到，所以在一级GIPS考的并不多

　　第一部分

　　第一大块是code的内容，讲的是职业伦理道德的基本原则，或者说你可以把它看成是总纲领，相当于是一个主要精神，为什么协会会制定这些基本的条款，基本的准则，我们主要的目的是什么，比如说主要目的是为了保护客户的利益，能够让大家把客户利益放在第一位，或者说目的是为了促进资本市场的诚信，这些都是code。

　　第二部分

　　第二大块是standards，7大条准则，每一条里还有很多小条，每一个小条都是重要的考点，内容占比是最多的，是职业伦理道德的核心和重点，大部分的题目都是考7大条准则，这些就相当于是职业伦理道德的基本细则。

　　第三部分

　　第三块是GIPS全称是全球投资业绩的标准，这是对投资公司的一个规范，GIPS是在一级只是一点皮毛而已，大部分的内容其实是在三级才学到，所以在一级GIPS考的并不多。

　　重难点内容

　　职业伦理道德上下午加起来一共36道题，Code差不多考2道题，GIPS差不多是6道题目左右，剩下的所有题目都是七大条准则，所以从题目分布来看，七大条准则就是我们复习的重点。

　　CODE和GIPS的侧重点是实际性的内容，也就是考大家的记忆，比如说会考你，下面哪一条是CODE的内容，或者会问你如果你被协会调查了，那么协会会做的事情有哪些，下面哪一个可以宣称遵守GIPS，这些都是确定性的结论，大家记住就好。

　　七大条准则的考法就不只是记忆了，甚至说记住这个条款根本是没用的，因为你虽然能记住它怎么讲的，但是考你一个具体的案例，你要能够分析出来在这个案例当做牵扯到的是哪一条的内容，这个对大家英文的要求，对案例理解的要求都是非常高的，所以七大条准则主要是case study的考法，所以复习的方法就是多看案例。

　　复习策略

　　道德这门课有点特殊，复习方法和其它科目也不一样，因为整个道德的内容更像是法律条文，所以是需要大家去背的，既然是背的，那当然是越接近考试的时候背，记忆越牢固，所以这门课我们是放在最后一门来讲的。

　　对于code和GIPS，只要大家把课上讲的内容都理解了，完全不需要再看其他资料，用讲义和框架图复习是完全足够的。
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