高顿教育：CFA一级道德额外报酬安排例题解析！CFA一级道德占考试比例多少？

来源：高顿CFA
2021-06-21 11:39:47
责编： Raye

额外报酬安排

　　A large manufacturing company is seeking help finding a fund manager for its pension plan.After a comprehensive but unsuccessful search,Brett Arun,CFA,is hired to solicit proposals from various fund managers.The client pays Arun a lump-sum fee for his services.The search concludes with Ramport Investments being hired as the pension plan's manager.A year after Ramport is hired,the pension administrator sends Arun a letter telling him how satisfied the pension trustees are with the services provided by the fund manager.Subsequently,without the plan sponsor's knowledge,Arun receives a payment from Ramport for successfully introducing it to the pension plan under an agreement Arun entered into with Ramport when the initial contact with the fund manager was made.With regard to the payment received,did Arun most likely violate the CFA Institute Standards of Professional Conduct?

　　A.No.

　　B.Yes,because he did not disclose the referral fee to the client.

　　C.Yes,because he should have refused payment from the fund manager.

　　正确答案：C

　　解析：本题虽然是Mock题，但是并不是很严谨，从给出的解析来看，应该选B，只要事先做好披露，是可以接受该笔推介费的；C选项虽然本身的描述确实正确，但是过于绝对，似乎暗示了任何情况下都不能接受推介费，但是事实上只要做好披露工作，是可以接受的。所以B选项才是关键的违规之处。真实考试中题目质量很高，一般不会出现这种问题，考试中建议仍以披露作为推介费这一细则的关键点。

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CFA一级道德占考试比例多少？

　　CFA一级科目及权重占比：

　　职业伦理道德15-20%、定量分析8-12%、经济学8-12%、财务报表分析13-17%、公司理财8-12%、权益投资10-12%、固定权益投资10-12%、衍生品投资5-8%、其他投资5-8%、投资组合管理5-8%。

　　道德与职业行为标准（Ethics and Professional Standards）占考试比例的15-20%

　　提高从业人员的职业和道德素养，特别是国际上对受托人的责任的要求，降低了公司内部人员职业违规方面的风险，同时提升公司内部的整体职业素养，由此提高公司整体的管治。

　　温馨提示：学不进去CFA的知识，怎么办？

　　身边经常会有同学咨询：为什么我只要一学习就注意力不集中，怎么才能摒除杂念安心学习的呢？每次看到学霸分享：太厉害了，我要向他学习！一周后……哎！学习果然不适合我，怎么能让我爱上学习啊？

　　实际上，我想这个世界上真正喜欢学习本身的人少之又少，高顿君也询问过身边一些成绩一直非常优秀的真学霸，得到的答案是一样的！他们也不是喜欢学习本身，而是享受身边人的骄傲，老师领导的重视和超越对手的快感以及学习带来的现实利益！

　　所以，想要真正喜欢学习很难，想要一次性轻松考过CFA考试也不是那么容易，但是做到不讨厌学习，与学习和解，通过科学复习方法和不懈努力顺利上岸还是有方法的，大家在备考初期要克服畏难等消极备考情绪！

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