高顿教育：券商分析师和基金经理区别是什么？工作职责是什么？

来源：高顿CFA
2021-05-07 10:06:30
责编： Raye

　　券商分析师和基金经理区别是什么？工作职责是什么？跟着高顿君一起来了解一下~

　　【券商分析师工作职责有哪些？】

　　⭐（1）宏观经济与行业分析。通过研究公司所处的宏观和行业环境，以及上市公司自身和其竞争对手内部的经营、管理机制，对公司过去和当下的发展作出判断，同时对公司未来的经营战略和发展状况作出预测。宏观经济与行业分析一般多采用定性分析的方法，尽管它对定量分析要求很强的投资决策的指导意义不大，但却是以后财务分析和投资分析的出发点，财务分析和投资分析中的许多假设前提实际上都是宏观经济与行业分析的结果。

　　⭐（2）财务分析。目的在于利用源于各种渠道的公司财务信息（主要是公布的各种会计资料），通过一定的分析程序和方法，了解和分析公司过去以及当下的经营情况，发现影响公司经营目标实现的因素，以及各因素变动对经营目标实现所起到的作用。通过分析各影响因素的变动来判断公司未来的经营情况，从而研究公司股价的未来走向，为与公司有利益关系的内部和外部会计信息使用者提供决策信息。

　　⭐（3）投资分析。就是研究股市行情，估算股票的价格，目的是为股票的买卖提出建议。作为证券行业的分析师，前面的经济分析和财务分析实际上都是为这里的投资分析作准备工作，证券分析师必须通过全面的分析之后对股价的未来走向作出具体判断。在一个理性的股票市场中，股价的实际变动也是对分析师所作工作的最好检验。投资分析是分析师整个工作的最终目标。

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　　【基金经理的工作内容有哪些？】

　　⭐1、根据投资决策委员会的投资战略，在研究部门研究报告的支持下，结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟定所管理基金的具体投资计划，包括：资产配置、行业配置、重仓个股投资方案；

　　⭐2、根据基金契约规定向研究发展部提出研究需求；

　　⭐3、走访上市公司，进行进一步的调研，对股票基本面进行深入分析；

　　⭐4、构建投资组合，并在授权范围内可自主决策，不能自主决策的，要上报投资负责人和投资决策委员会批准后，再向中央交易室交易员下达交易指令。

　　基金经理研究分析最新信息，以把握宏观经济走势与投资品种的市场走向。召开投资决策委员会，每季度开一次会议，针对宏观经济及市场发展情况，确定每个基金的资产配置比例。根据多方面的调研建立了股票库，其中又包括四个子库：精选库，备选库，限制买入库和禁止购买库。根据权限在精选库和备选库中选择合适股票进行操作。

　　【CFA证书*】

　　特许金融分析师（Chartered Financial Analyst，简称CFA）是由美国投资管理与研究协会（AIMR）于1963年开始设立的特许金融分析师职业资格认证。

　　CFA考试主要量度考生应用投资原则的能力及专业操守。第一阶段的课程及考试针对投资评价及管理的不同投资工具及概念；第二阶段着重资产评价，第三阶段则深入探讨投资组合管理。而且，全球的CFA课程与考试都是一样的，考试均使用英文。

愿我们都有光明的未来，高顿君与你一路同行。

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